转载者按：简简单单的从业资格门槛考试，愣是被搞得七拐八弯复杂无比。两个考试分属不同的部门管理，而彼此之间既有行业属性上的天然联系，又有历史上的高度关联，导致不少证券、基金从业人员都经常搞不清楚二者的门道，更别说其他行业外人士了。难道非得搞这么复杂，才显得证券、基金行业的高大上？
基金从业资格考试
2012年6月，中国证券投资基金业协会成立，成为与中国证券业协会平行的独立法人社团。2013年6月1日修订后的《证券投资基金法》（以下简称新《基金法》）正式实施，规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权中国证券投资基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。为切实履行新《基金法》赋予的职责，中国证券投资基金业协会积极推动各项考试筹备工作，于2015年9月首次启动基金从业人员资格考试，具体情况如下：
一、考试概况
自2003年起，基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《基金法》，2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》（财税〔2015〕20号），明确了中国证券投资基金业协会组织基金从业人员资格考试的收费项目，自此基金从业人员资格考试正式从证券业协会移交到中国证券投资基金业协会。
为了适应新形势下的行业发展，中国证券投资基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。
随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业人员资格考试。
二、报考条件
1.具有完全民事行为能力；
2.截至报名日，年满 18 周岁；
3.具有高中以上文化程度；
4.中国证监会规定的其他条件。
三、考试科目设置
基金从业人员资格考试包含三个科目：
科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；
科目二：证券投资基金基础知识；
科目三：私募股权投资基金基础知识。
协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。
四、考试时长、题型和分值
1.考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
2.单科考试时长为120分钟。
五、考试教材
科目一和科目二考试所用教材为《证券投资基金》（中国证券投资基金行业协会组编）。教材分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。教材已于6月18日正式出版，具体购买方法将于基金业协会网站“从业人员管理”栏目发布公告。科目三考试的参考资料为中国基金业协会组编的《股权投资基金基础知识考试要点与法律法规汇编》（已于2016年9月1日出版）。
六、考试组织实施
1.报名方式：报名采取网上报名方式。考生可通过协会官网提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站（http://baoming.amac.org.cn:10080）按照要求报名。
2.考试类型：考试分为全国统一考试和预约式考试。
3.考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。
4.考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
七、考试科目与资格注册
基金从业人员进行基金从业资格注册，中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括：中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》（该三个科目已停止组织考试）；以及符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的。
其中，公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构（含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构）的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。
私募基金管理人的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。
对于在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》，或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册；通过《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金销售业务资格注册。为鼓励提升自身合规专业素养，通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》考试的，可以申请注册为基金从业资格。未来随着业务的发展，基金销售业务资格将逐步纳入基金从业资格进行管理。
八、考试成绩认可
（1）《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在2019年7月1日前通过中国基金业协会的科目一，可以通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。2019年7月1日前未注册的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。
（2）《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，可在2019年7月1日前通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。2019年7月1日前未通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。
（3）《证券发行与承销》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会《证券发行与承销》和《证券市场基础》两个科目考试的私募基金管理人的高级管理人员，可以在2019年7月1日前通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。2019年7月1日前未通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。
（4）《基金销售基础知识》考试成绩认可：在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》，或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册；通过《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金销售业务资格注册。基金业协会为鼓励提升自身合规专业素养，通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》考试的，可以申请注册为基金从业资格。未来随着业务的发展，基金销售业务资格将逐步纳入基金从业资格进行管理。
九、考试成绩认可期衔接
根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字〔2015〕112号）有关规定，截至2017年7月1日，认可中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》科目的考试成绩。鉴于中国证券投资基金业协会从业人员管理平台有关功能尚在完善中，为确保基金从业人员注册工作有序平稳，对《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》科目考试成绩的认可期延长至2019年7月1日。基金从业资格（含基金销售业务资格）注册应统一由机构进行，已在基金行业机构任职的人员，由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册（含基金销售业务资格）。2019年7月1日之后，通过上述相关科目考试未注册的，向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格（含基金销售业务资格）注册需补齐近两年的后续培训30个学时或重新参加基金从业资格考试。
通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。
原文：http://baoming.amac.org.cn:10080/jjksreg/jjgg/NewsInfo.html
证券从业资格考试
考试科目
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。
专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。
2016年6月，在原计划安排一般从业资格考试科目的基础上，增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格考试。
基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。
通过基础科目及任何两门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。
通过基础科目及四门专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。
证书可以累计升级，比如取得证券从业资格后，再通过其他三门中任意一门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书。二级资格证书也一样。
符合这些条件，基金从业资格考试可免考一科
满足以下条件，即可获得免考一科的资格
一、最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。
二、已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件，或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
符合上述两个条件之一的部分私募基金高级管理人员，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人（的托管部门）或基金服务机构出具最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明，将上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件，上传报送。
审核通过后的私募基金从业高管即可获得基金从业资格考试免考一科的资格，只要通过科目一，即可认定取得基金从业资格。
值得注意的是，要想免考一科的前提条件，必须是私募基金高级管理人员，如果不是私募基金高级管理人员，即使符合以上条件，也是没有免考资格的。
关于律师自愿参加基金从业资格考试并注册基金从业资格的通知
各律师事务所：
随着基金行业的迅速发展，律师事务所作为基金行业专业法律服务机构，在维护法律正确实施、净化行业生态、建立行业良好秩序等方面发挥了积极作用。为积极发挥律师事务所在行业自律管理和协会治理中的专业作用，进一步推动律师事务所恪尽职守从事基金行业法律服务，切实履行法律规定的诚实信用、谨慎勤勉义务，协会鼓励从事基金法律服务的律师自愿参加基金从业资格考试并注册基金从业资格，协会将参照基金从业人员后续职业培训的相关要求对其进行持续的资质管理。
有意愿注册基金从业资格的律师可在通过相关考试科目后，由所在律师事务所向协会申请基金从业资格注册，并参加后续职业培训，具体通知如下：
一、基金从业资格考试情况
（一）考试科目
基金从业资格考试包含三个科目，科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》及科目三《私募股权投资基金基础知识》。
（二）报名方式
协会每年末在官网发布下一年的考试计划。基金从业资格考试包含全国统一考试、预约式考试。
考试采取网上报名方式，律师可通过协会官网（http://www.amac.org.cn/）“从业人员管理-从业考试-考试报名”栏目提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站（http://baoming.amac.org.cn:10080）报名。具体考试方式、举办地点、考试大纲及教材等信息请参考当年度的考试计划。如考试计划根据实际情况进行调整，以当期考试公告为准。
（三）考试方式
1.考试采取闭卷、计算机考试方式进行；
2.单科考试时间为120分钟；
3.考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
二、基金从业资格注册要求
（一）通过基金从业资格考试
协会认可的考试科目包括科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，以及中国证券业协会组织的《证券投资基金》《证券市场基础知识》（该两个科目已停止组织考试）。其中，律师通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可通过所在律师事务所向协会申请基金从业资格注册。
通过上述相关科目考试超过四年未进行基金从业资格注册的，向协会申请基金从业资格注册需补齐近两年的后续培训30个学时，或重新参加基金从业资格考试。
（二）基金从业资格注册流程
基金从业资格注册通过从业人员管理平台（https://human.amac.org.cn/）进行，推荐使用Chrome浏览器操作。各律师事务所在协会资产管理业务综合报送平台（https://ambers.amac.org.cn/）完成机构用户注册后,通过预留的手机号码和电子邮箱接收从业人员管理平台的登录用户名和密码，从业人员管理平台登录账号与资产管理业务综合报送平台保持一致。
各律师事务所还可参考《从业人员管理平台操作手册（机构端/个人端）》、《从业人员管理平台使用常见问题解答》和从业人员管理平台操作视频课件，可通过协会官网“从业人员管理-后续培训”、协会远程培训系统（https://peixun.amac.org.cn/）或从业人员管理平台公告通知栏等方式查看相关流程。
三、后续职业培训管理要求
律师注册取得基金从业资格后，协会参照基金从业人员的后续职业培训要求进行管理。自首次注册基金从业资格的第二年起，每年度应完成不少于15学时的后续职业培训。律师可以通过参加协会组织的面授培训或远程培训（https://peixun.amac.org.cn/），或协会特别会员组织的面授培训获取学时。后续职业培训具体要求请参照《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》（中基协字〔2018〕437号）及协会相关要求执行。
对于从业人员管理平台使用中的业务或技术问题及建议，可以拨打平台客服热线021-61948893。
中国证券投资基金业协会
二〇二〇年四月三十日
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