235 私募基金管理人申请流程

1、主体设立(7—15天)

以往私募基金管理公司的热门注册地,比如海南、厦门等地的政策也已收紧,据最新了解到的消息,武汉、温州等地还可以注册且效率较高。

2、前期准备工作(30天左右)

(1)人员入职

(2)社保开户

(3)实缴出资

(4)办公场地

(5)必要资料收集。如股东、实际控制人、高管人员的履历及相关证明材料等

(6) 填报或完善从业人员管理平台的高管及员工信息

3、律所出具法律意见书(7-15天)

(1)申请注册ambers系统账号,开通从业人员管理平台机构管理员账号

(2)填报ambers系统

律师工作范围

  1. 就申请人申请私募基金管理人资格事宜进行总体规划;
  2. 就申请人市场主体的注册地选择提供相关意见和建议;
  3. 对委托人如下事项进行法律尽职调查:
    a) 对委托人的设立、历史沿革及存续情况进行调阅和审查;
    b) 对委托人的经营范围、主营业务及兼营业务进行审查;
    c) 对委托人的股权结构、控股股东及实际控制人进行审查;
    d) 对委托人的公司治理结构、风险管理以及内部控制等制度进行审查;
    e) 对委托人子公司、分支结构、其他关联方进行审查;
    f) 对委托人的从业人员、高管人员进行审查;
    g) 对委托人的诉讼、执行或刑事处罚、行政处罚情况进行审查等。
  4. 起草、审阅、修改管理人登记所需的必备法律制度与文件,在申请私募基金管理人登记时,向中基协一并提交,包括:
    a) 运营风险控制制度;
    b) 信息披露制度;
    c) 机构内部交易记录制度;
    d) 防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度;
    e) 合格投资者风险揭示制度;
    f) 合格投资者内部审核流程及相关制度;
    g) 私募基金宣传推介、募集相关规范制度;
    h) 公平交易制度(私募证券管理人必备);
    i) 从业人员买卖证券申报制度(私募证券管理人必备);
    j) 其他相关制度及文件。
  5. 就基金管理人登记事项出具《私募基金管理人登记法律意见书》,以及补充法律意见书(如需);
  6. 解答委托人在本阶段不时提出的与本项目相关的法律咨询。

律师费用

总价人民币12万元。其中:
首期法律服务费用:
于专项法律服务协议签订后10个工作日内支付人民币3万元;
第二期法律服务费用:
于出具管理人登记法律意见书后10个工作日内支付人民币3万元;
第三期法律服务费用:
于提交第二轮反馈意见书后10个工作日内支付人民币3万元。
第四期法律服务费用:
于基金业协会完成管理人登记后10个工作日内支付剩余尾款。